風險與合規
具監管意識的數碼資產風險與合規: 證監會與平行框架、反洗錢、牌照接點、託管，以及可辯護的第二道防線審閱。
重點領域
- 法規映射、反洗錢／認識客戶、牌照語境、託管風險、第三方風險、董事會級摘要
重點領域
核心取向
監督、證據與可重複的第二道防線習慣
課程為可辯護的審閱而設: 哪些規則適用、何時須牌照或註冊、實務上「良好」的反洗錢與託管證據為何，以及如何與第一道防線協作而不令每項計劃停滯。
預期成果
課程進行期間
- 按貴機構司法管轄組合映射的框架
- 區分炒作與可控事實的案例庫
- 加強盡職審查、旅行規則接點與第三方認證的範本
- 在適當情況下與內部法律共同梳理開放問題
課程結束後
- 對照公認基線的現況差距分析
- 已排序的內控待辦
- 更清晰的升級路徑
- 董事會與監管機構可讀、避免術語漂移的高管摘要
安排與細節
安排與細節
對象
合規、風險、法律與內部審計；共同擁有內控設計的產品與技術
時長
半天至兩天，模組化
形式
面授、線上或混合
範圍與法規地圖
點名適用制度
區分零售與專業投資者語境
設定證據預期
按牌照態勢調整深度
我們會按產品組合、實體與現行監管對話校準內容。
安排與細節
對象
合規、風險、法律與內部審計；共同擁有內控設計的產品與技術
時長
半天至兩天，模組化
形式
面授、線上或混合
範圍與法規地圖
點名適用制度
區分零售與專業投資者語境
設定證據預期
按牌照態勢調整深度
我們會按產品組合、實體與現行監管對話校準內容。